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北京证监局：对华融证券原董事长祝献忠出具认定为不适当人选监管措施的决定

　　

【北京证监局：对祝献忠出具认定为不适当人选监管措施的北京不适决定】中国证监会北京监管局对祝献忠出具认定为不适当人选监管措施的决定，经查，证监证券祝献忠出2013年至2018年祝献忠任华融证券（现更名为国新证券）董事长期间，局对具认决定公司在公司治理、华融内部控制、原董风险管理等方面存在突出问题：一是事长施公司治理弱化，存在股东大会、定为当人董事会及其专门委员会运行不规范、选监公司被控股股东管控较多、管措董事长与经营层职责混同等问题。北京不适二是证监证券祝献忠出内部控制存在缺陷，存在缺少董监高薪酬管理制度、局对具认决定部分专业委员会职责授权不明确，华融履职不充分等问题。原董三是事长施风险管理有效性不足，存在经营理念激进，部分业务扩张快速、无法对资管等业务进行有效风险控制等问题。上述问题是公司后期出现系列流动性问题的重要根源，后果严重。祝献忠作为公司时任主要领导、董事会负责人，负有责任，决定对其采取认定为不适当人选的行政监管措施，自决定书作出之日起2年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。


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